海通证券内控混乱?员工炒股遭处罚 曾被指控内幕交易

2019-01-19 16:05:41  来源:中国经济网
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  2018年12月28日,证监会官网发布行政处罚消息,海通证券前员工朱益宇因违法持有、买卖股票被罚没1086万元,同时禁入证券市场3年。

  过去一年,海通证券负面新闻频发。员工违法买卖股票、销售总监私刻公章被判处11年有期徒刑、被知名财经博主爆料黑龙江营业厅“变相裁员”等事件,将海通证券推上舆论高峰。

  作为成立31年、被评为AA级的全国性证券公司,其市场份额在行业排名连年靠前,却频频出现管理上的失误,海通证券到底怎么了?

  违法炒股遭证监会处罚

  2018年12月28日,证监会官网发布行政处罚,海通证券前员工朱益宇因违法持有、买卖股票被罚没1086万元,同时禁入证券市场3年。

  公告显示,朱益宇自2001年7月入职海通证券,2003年8月27日取得中国证券业执业证书,此后至2018年3月26日一直在海通证券工作。曾参与2003年40亿民生银行可转换债券项目、2003年宁夏赛马水泥股份有限公司IPO 等项目;2004年至2006年,任海通证券总裁办公室秘书;2006年至2007年,任海通证券上海投资银行部项目管理部经理。

  朱益宇在工作期间,利用其配偶“许某媛”证券账户于2006年9月8日在海通证券上海玉田支路营业部开户,下挂沪、深股东账户各一个。

  “许某媛”证券账户自2006年9月8日开户至2018年3月26日,累计交易股票34只,累计买入金额11.76亿元,累计卖出金额11.83亿元,账户盈利543.71万元(已扣除相关税费)。

  涉案期间,朱益宇交通银行和民生银行累计转入账户1008万元,占比80.69%,许某媛转入80万元,占比6.40%,以ATM转账和电话银行无折存款等方式累计转入161万元,占比12.91%。

  证监会指出,根据调查,朱益宇与许某媛二人均承认“许某媛”证券账户由朱益宇控制并操作,朱益宇的上述行为违反了《证券法》的规定,其交易金额巨大,违法情节严重,依据相关法律法规决定:没收朱益宇违法所得543.71万元,并处以543.71万元罚款。同时,对朱益宇采取3年证券市场禁入措施,自宣布决定之日起,在禁入期间内,不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员职务。

  海通证券内控混乱?

  某不愿具名的券商负责人在接受《华夏时报》记者采访时表示,证监会发布的《证券公司内部控制指引》中对证券公司应健全证券公司行为准则和员工道德规范有明确要求。“证券从业人员不得炒股”是证券业内的一条铁的纪律,但仍有部分从业人员试图挑战底线,是否说明相关证券公司在内部控制上的混乱?

  记者发现,这并不是海通证券在内控上出现的唯一问题。

  根据2018年7月中国裁判文书网发布的江苏省镇江市润州区人民法院一审判决书显示,海通证券镇江中山西路营业部销售总监夏泳在2014至2017年间,以虚假的证明文件和高回报率为诱饵,虚构购买私募基金、公司内部理财产品等资金用途,向8位投资者非法集资1209万元,其中除去支付的利息295.5万元,实际骗取人民币913.5万元。

  在其犯罪事实中,夏泳为获得集资参与人的信任,曾使用刻有“海通证券股份有限公司镇江中山西路证券营业部”字样的假公章在与张某签订的借款合同上印章。

  执业多年的虞伍律师向《华夏时报》记者表示,过去银行体系里这类事件比较多,在监管和银行风控体系严格的措施下,私刻公章事件已经减少很多。针对私刻公章事件的频发,监管部门和证券公司应把风控放到更重要的位置上。

  事实上,海通证券去年还曾因“变相裁员”遭知名财经博主爆料。

  去年5月,知名财经博主曹山石在微博爆料海通证券黑龙江分公司辖区的超编营业部人员将被调剂。他认为,“海通这个方式,可以规避强制裁员的恶名,同时也可以避免造成纠纷引发赔偿”。

  爆料显示,海通证券通过先报名志愿,再进行考试,之后顺序录取。未录取人员,将由公司统一强制调剂,而强制调剂办法中除同城调动之外还涉及部分跨区域调动。

  资料显示,黑龙江是海通证券的重要市场,拥有39个营业部,远超其他省市。

  某大型券商投行部负责人在接受《华夏时报》记者采访时表示,券商在牛市时为了增加业绩,扩大营业部。在周期性熊市寒潮来临时,券商无可奈何整编队伍进行裁员无可厚非,但如此“花样裁员”的手段的确不体面。

  曾遭前员工指控内幕交易

  值得一提的是,2012年,海通证券深圳分公司再次遭到一名离职员工的举报,这已经是该员工第三次举报海通证券。就在2010年,该员工曾经两次向媒体爆料海通证券深圳分公司存在的违规问题。

  根据相关媒体报道,海通证券前员工爆料海通证券深圳分公司私设小金库、巨额资金来去不明以及大量公款违规存取等现象。这是继该员工举报海通深圳私自卖出455个客户存留证券资产、私自改动客户资金资料后,第三次举报海通深圳。

  该爆料人向相关媒体爆料内容显示,海通证券通过一个名为“海融投资”的三产公司,窃取佣金收入,同时违法利用公司名称开设现金存折账户,涉嫌洗钱,并且这一现象自1996年以来一直存在,直到2007年海通证券借壳上市前夕才终止。

  《华夏时报》记者发现,海通证券今年还曾踩雷贵州隆鼻少女丧命案。

  1月3日,贵州19岁女大欢乐生肖彩在贵州利美康外科医院进行隆鼻手术后死亡。贵州利美康1月4日就此事发表声明称,就诊顾客在手术后出现“恶性高热”症状,考虑此次意外的发生为麻醉并发症,但一切以司法鉴定的结果为准。目前该案件结果还未公布。

  记者发现,贵州利美康背后的新三板公司利美康,于2015年6月4日挂牌上市,由海通证券担任主办券商。

  利美康曾在主办券商海通证券协助下,采用协议转让方式进行了三次股票发行,累计募集资金1.198亿元。(王兆寰)

(采编:欢乐生肖彩)